Zusammenfassung: Auswahl, Probenahme und Versand von Prüfmustern

Verbindliches Zollverfahren nach Beschluss Nr. 130: Prüfmuster für die EAC Konformitätsbewertung dürfen nicht als gewöhnliche Postsendung („Muster ohne Wert“) oder im Reisegepäck eingeführt werden. Vorgeschrieben ist die Abfertigung mit einer Einfuhrzollerklärung (DT) unter dem speziellen Zollverfahrenscode 061 („Waren als Proben und Muster für Prüfungen“).
Das Risiko vereinfachter Postanmeldungen: Seit der Digitalisierung der Register wird bei der Zertifikatserteilung die DT-Nummer elektronisch mit den Zolldatenbanken abgeglichen. Fehlt eine ordnungsgemäße Zollanmeldung nach Code 061, blockiert das System die Registrierung des Prüfberichts oder das Zertifikat wird bei behördlichen Revisionen für ungültig erklärt.
Probenahme nach GOST 58972-2020: Die Auswahl der Muster erfolgt nach strengen Regeln. Bei der EAC Zertifizierung (Schema 1c) muss die Probenahme durch Begutachter der Zertifizierungsstelle im Werk erfolgen und im Probenahmeakt (*Akt otbora prob*) dokumentiert werden; bei EAC Deklarationen wählt der Hersteller die Muster eigenverantwortlich aus.
Strikter Kennzeichnungsstopp vor Prüfungsabschluss: Auf Prüfmustern darf vor dem positiven Abschluss der Konformitätsbewertung kein EAC Zeichen angebracht sein. Das Anbringen des Konformitätszeichens vor Erteilung des Zertifikats gilt als Täuschung und führt zur Zollbeschlagnahme.
Bedingte Überlassung (§ 126 EAWU-Zollkodex): Bei unteilbaren Großanlagen können Waren unter zollamtlicher Überwachung vorab eingeführt und im Zolllager des Empfängers montiert werden. Der Inverkehrbringer hat eine Frist von 45 Tagen, um die Prüfungen vor Ort durchzuführen und das EAC Zertifikat nachzureichen.
Sanktionskonformer Versand über Kasachstan: Da Mustersendungen nach Russland oder Belarus durch westliche Güterembargos (VO (EU) Nr. 833/2014, Anhänge VII und XXIII) und Kurierstopps blockiert sind, organisiert Schmidt & Schmidt den Musterversand direkt an akkreditierte Labore in Kasachstan – vollkommen sanktions- und transportsicher.

Warum die rechtskonforme Mustereinfuhr über den Zertifikatserfolg entscheidet

Die Einfuhr von Produktmustern zur Konformitätsprüfung in der Eurasischen Wirtschaftsunion (Russland, Belarus, Kasachstan, Armenien und Kirgisistan) unterliegt einer lückenlosen Verzahnung zwischen Zollrecht und technischer Regulierung.

Früher versandten Hersteller Proben häufig unbedarft per Kurierdienst mit einer Proforma-Rechnung unter 200 Euro als „Muster ohne Handelswert“. Heute führt diese Praxis unausweichlich in die Zulassungsfalle: Die nationalen Aufsichtsbehörden (wie Rosakkreditierung oder das NCA Kasachstan) haben ihre Softwaresysteme direkt mit den Schnittstellen der Zollbehörden synchronisiert.

Die Konsequenz für DACH-Exporteure: Bei der Übermittlung des Prüfprotokolls verlangt das Register zwingend die Eingabe der Einfuhrzollerklärungsnummer (DT) der Muster. Kann diese nicht nachgewiesen werden, verweigert die Zertifizierungsstelle die Ausstellung der Urkunde – oder das Zertifikat wird im Rahmen nachträglicher Zollrevisionen für nichtig erklärt, was zu Strafverfahren und Lieferblockaden führt.

Musterversand für EAC Zertifizierung und Deklarierung

Gesetzlicher Rahmen: EAWU-Beschluss Nr. 130 und Verfahrenscode 061

Die rechtliche Grundlage für die Mustereinfuhr bildet der Beschluss des Kollegiums der EAEK Nr. 130 („Über die Verordnung über das Verfahren für die Einfuhr von Erzeugnissen...“) in Verbindung mit dem Beschluss der Zollkommission Nr. 378:

Zollverfahrenscode 061: In Feld 37 der Zollanmeldung (DT) muss zwingend der Code 061 („Waren, die als Proben und Muster für Untersuchungen und Prüfungen eingeführt werden“) deklariert werden. Feld 31 muss den eindeutigen Vermerk tragen: „Muster zum Zwecke der Konformitätsbestätigung nach TR ZU“.
Verbindliches Dreiecksverhältnis: Der Zollanmeldung müssen beigefügt werden:
- Der Vertrag zwischen dem Hersteller (oder dessen Bevollmächtigtem Vertreter) und der akkreditierten Zertifizierungsstelle bzw. dem Prüflabor;
- Ein offizielles Begleitschreiben der Zertifizierungsstelle, das die exakte Mustermenge (Stückzahl, Gewicht, Maße) als zwingend erforderlich für die Prüfungen bestätigt;
- Eine Proforma-Rechnung mit detaillierter Modell- und Seriennummernangabe.

Warnung vor vereinfachten Postsendungen: Zwar erlaubt das Zollrecht bei Kleinsendungen unter bestimmten Wertgrenzen vereinfachte Verfahren, diese generieren jedoch keine vollwertige DT-Zollanmeldung mit Code 061. Da die staatlichen EAWU-Register für Serienzertifikate zwingend die reguläre DT-Nummer einfordern, raten wir DACH-Herstellern dringend davon ab, Prüfmuster unbegleitet per Postdienst zu versenden.

Auswahl und Probenahme (Sampling nach GOST 58972-2020)

Die Probenahme unterliegt der zwischenstaatlichen Norm GOST 58972-2020 („Konformitätsbewertung. Allgemeine Regeln für die Probenahme zur Produktprüfung“). Sie stellt sicher, dass die Muster für die gesamte Serie repräsentativ sind:

Verfahrensmerkmal	EAC Zertifizierung (z. B. Schema 1c, 2c)	EAC Deklarierung (z. B. Schema 3d, 6d)
Wer führt das Sampling durch?	Akkreditierter Begutachter der Zertifizierungsstelle oder ein beauftragtes Inspektionsorgan vor Ort im Werk.	Der Hersteller selbst oder dessen bevollmächtigter Vertreter im Einvernehmen mit dem Labor.
Ort der Probenahme	Im Fertigwarenlager des Herstellerwerks oder im Zolllager vor der Endabnahme.	Im Herstellerwerk, Zwischenlager oder Fertigwarenlager.
Pflichtdokument	*Probenahmeakt (Akt otbora prob)*, unterzeichnet vom Auditor und Werksleiter, versehen mit Werkssiegel.	Musterbegleitschein des Herstellers mit Dokumentation der Chargennummer und Herkunft.
Prüfung der Repräsentativität	Zufallsauswahl aus einer fertigen, freigegebenen Produktionscharge; Muster müssen identisch mit Serienware sein.	Auswahl eines Worst-Case-Vertreters gemäß technischer Spezifikation.

Mustermenge, Worst-Case-Prinzip und Prüfgruppen

Die Festlegung der Mustermenge hängt von der Prüfungsart (zerstörend vs. zerstörungsfrei) und den Vorgaben der Technischen Regelwerke ab.

Die Zertifizierungsstelle übermittelt dem Hersteller einen formalen Bescheid über die Probenmenge. Typische Richtwerte aus der Praxis:

Maschinen und Industrieausrüstungen (TR ZU 010/2011): In der Regel 1 Muster je repräsentativer Baureihe (Prüfung meist zerstörungsfrei);
Niederspannungs- und EMV-Geräte (TR ZU 004/2011 / TR ZU 020/2011): 1 bis 2 Muster (für parallele elektrische Sicherheits- und EMV-Messungen);
Textilien und Bekleidung (TR ZU 017/2011): 3 bis 5 Muster je Werkstoffzusammensetzung (zerstörende Prüfungen auf Reißfestigkeit, Farbechtheit, Schadstoffe);
Persönliche Schutzausrüstung (TR ZU 019/2011): Häufig mehrere Paare oder Einheiten, da Schutzhelme, Absturzsicherungen oder Sicherheitsschuhe beim Impact-Test zerstört werden.

Kostenoptimierung durch Prüffamilien: Bei komplexen Produktlinien mit vielen Varianten bilden unsere Fachingenieure homogene Prüfgruppen. Es wird gezielt das Modell mit der höchsten mechanischen oder thermischen Beanspruchung getestet (Worst-Case). Bei bestandenem Test werden alle abgeleiteten Varianten ohne zusätzliche Labortests in das Zertifikat aufgenommen.

Auswahl von Prüfmustern nach Worst-Case-Prinzip

Wichtige Warnung: Kein EAC-Zeichen auf Prüfmustern!

Kennzeichnungsverbot vor Zulassung: Prüfmuster dürfen zum Zeitpunkt des Grenzübertritts und der Laborprüfung keinesfalls mit dem EAC Zeichen gekennzeichnet sein. Das Unionsrecht verbietet das Anbringen des Konformitätszeichens vor dem rechtskräftigen Abschluss der Zertifizierung. Ein Muster mit vorab aufgedrucktem EAC-Logo wird vom Zoll als Täuschungsversuch gewertet und beschlagnahmt. Das EAC-Zeichen darf erst nach Ausstellung des Zertifikats auf der Serienware angebracht werden.

Bedingte Überlassung von Waren (§ 126 EAWU-Zollkodex)

Für schwere Industrieanlagen, Großtransformatoren oder Druckbehälter, die nicht im Labor geprüft werden können, bietet das EAWU-Zollrecht das Institut der Bedingten Überlassung (*Uslovny vypusk*).

Gemäß § 126 des Zollkodexes der EAWU und nationalen Zollgesetzen (z. B. Gesetz Nr. 289-FZ) kann die Zollbehörde die Ware vorübergehend freigeben, obwohl die Konformitätszertifikate noch nicht vorliegen:

Zweckgebundene Freigabe: Die Ware wird unter Zollüberwachung an den Bestimmungsort (z. B. Werksgelände des Endkunden oder Zolllager) transportiert;
Nutzungsverbot: Bis zur Zertifikatserteilung darf die Anlage montiert und aufgestellt, jedoch weder in Betrieb genommen noch an Dritte veräußert werden;
45-Tage-Frist: Der Importeur hat eine gesetzliche Frist von maximal 45 Tagen, um akkreditierte Experten für ein Vor-Ort-Zeugenaudit (*Witness Testing*) anreisen zu lassen, die Prüfungen durchzuführen und das finale EAC Zertifikat beim Zoll nachzureichen;
Überführung in den freien Verkehr: Erst nach Vorlage des Zertifikats erteilt der Zoll die endgültige Freigabe zum freien Verkehr.

Bedingte Überlassung von Industrieanlagen nach § 126

Sanktions-Compliance & Sicherer Musterversand über Kasachstan

Vor dem Hintergrund der Sanktionsbestimmungen der Europäischen Union (Verordnung (EU) Nr. 833/2014) sowie der Schweiz (SECO) birgt der direkte Versand von Mustern nach Russland oder Belarus unkalkulierbare Risiken für europäische Geschäftsführer.

Die wesentlichen Hürden im Überblick:

Dual-Use & Güterembargos: Zahlreiche Maschinen, Ventile, Elektronikkomponenten und Werkstoffe unterliegen Ausfuhrverboten (Anhänge VII und XXIII); der Versand von Funktionsmustern an russische Institute ist strafbewehrt;
Gelistete Prüflabore: Staatliche russische Prüfstellen stehen vielfach auf Sanktionslisten; finanzielle Transaktionen sind bankenrechtlich blockiert;
Logistischer Stillstand: Reguläre Fracht- und Kurierdienste (DHL, FedEx, UPS) haben den Betrieb nach Russland eingestellt; Sendungen werden an den EU-Außengrenzen beschlagnahmt.

Die rechtssichere Lösung über Schmidt & Schmidt in Kasachstan:
Als Gründungsmitglied der EAWU verfügt Kasachstan über vollumfänglich harmonisierte und international anerkannte Prüfinstitute:

Mustersendungen aus Deutschland, Österreich und der Schweiz werden direkt an unsere Niederlassungen oder akkreditierte Partnerlabore in Almaty oder Astana versandt – vollkommen sanktionskonform und über reguläre Luftfrachtwege;
Die Prüfungen erfolgen nach identischen GOST-Normen; die erstellten Prüfprotokolle und EAC-Dokumente besitzen uneingeschränkte Rechtskraft im gesamten EAWU-Raum;
Sämtliche Verträge und Abrechnungen laufen rechtssicher in Euro über unsere deutsche Zentrale in Passau;
Als herstellerunabhängiger Bevollmächtigter Vertreter sichern wir Ihre Eigentumsrechte an den Prüfberichten unabhängig von russischen Zwischenhändlern.

Vertiefende Analysen finden Sie in unserem Beitrag: EAC-Zertifizierung im Kontext internationaler Sanktionen.